小編為大家整理了四川省上市后備企業(yè)資源庫入庫申報(bào)條件、標(biāo)準(zhǔn)及材料要求詳情如下，看完之后如果還有疑問，或是想要了解更多內(nèi)容，可以直接致電咨詢，政策小編在線解答。
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　　第一章 總則

　　第一條 為貫徹落實(shí)《四川省人民政府辦公廳關(guān)于顯著提升直接融資水平全面服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的實(shí)施意見》(川辦發(fā)[2017]77號)、《四川省人民政府關(guān)于推動提高上市公司質(zhì)量的實(shí)施意見》(川府發(fā)[2021]2 號),健全全省上市后備企業(yè)培育機(jī)制,提升上市后備企業(yè)資源庫質(zhì)量,推動我省資本市場持續(xù)健康發(fā)展,制定本辦法。

　　第二條 本辦法適用于四川省上市后備企業(yè)資源庫的申報(bào)審核、運(yùn)行、服務(wù)等管理行為。

　　第二章入庫標(biāo)準(zhǔn)

　　第三條 申報(bào)上市后備資源庫的企業(yè)應(yīng)符合以下條件:

　　(一)注冊地在四川省,依法設(shè)立且合法存續(xù)兩個會計(jì)年度以上(含兩年)的股份有限公司或有限責(zé)任公司。

　　(二)有明確的境內(nèi)外上市意愿和計(jì)劃，已完成企業(yè)股份制改造或計(jì)劃未來兩年內(nèi)完成股份制改造。(擬采用紅籌方式上市的企業(yè)不適用本條規(guī)定。)

　　(三)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營合法合規(guī),主營業(yè)務(wù)突出,符合國家產(chǎn)業(yè)政策和環(huán)境保護(hù)政策,屬于國家重點(diǎn)支持發(fā)展的產(chǎn)業(yè),具有較強(qiáng)競爭力和高成長性，發(fā)展前景較好;原則上主營業(yè)務(wù)不屬于最新修改的國家《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄(2019 年本)》中列明的限制類和淘汰類的產(chǎn)業(yè)類型以及國家相關(guān)規(guī)定明確不支持上市融資或資本化運(yùn)作的行業(yè)。

　　(四)企業(yè)運(yùn)作規(guī)范，內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)完善,經(jīng)營合法合規(guī)，財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告無虛假記錄,近兩年無重大違法違規(guī)行為和不良信用記錄。

　　(五)企業(yè)財(cái)務(wù)指標(biāo)應(yīng)滿足下列條件之一:

　　1.最近兩年連續(xù)盈利,且最近兩年凈利潤累計(jì)不低于 800 萬元,凈資產(chǎn)收益率平均不低于 6%。

　　2.最近一年盈利,且最近--年?duì)I業(yè)收入不低于 4000 萬元。

　　3.最近一年?duì)I業(yè)收入不低于 4000 萬元,且研發(fā)投入滿足下列條件之一:(1)最近三年累計(jì)研發(fā)投入占最近三年累計(jì)營業(yè)收入的比例不低于 12%;(2)最近兩年累計(jì)研發(fā)投入不低于4000 萬元4.最近兩年?duì)I業(yè)收入連續(xù)增長，且年均復(fù)合增長率不低于30%,年均營業(yè)收入不低于 3000 萬元。

　　5.預(yù)計(jì)2年內(nèi)能夠滿足科創(chuàng)板通用上市標(biāo)準(zhǔn)第五套的相關(guān)要求,即“預(yù)計(jì)市值不低于人民幣 40 億元且主要業(yè)務(wù)或產(chǎn)品需經(jīng)國家有關(guān)部門批準(zhǔn),市場空間大,目前已取得階段性成果。醫(yī)藥行業(yè)企業(yè)需至少有一項(xiàng)核心產(chǎn)品獲準(zhǔn)開展二期臨床試驗(yàn)，其他符合科創(chuàng)板定位的企業(yè)需具備明顯的技術(shù)優(yōu)勢并滿足相應(yīng)條件。”

　　對屬于四川省“5+1”現(xiàn)代工業(yè)產(chǎn)業(yè)、“10+3”現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)、“4+6”現(xiàn)代服務(wù)業(yè)產(chǎn)業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、國家戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)等省政府重點(diǎn)支持產(chǎn)業(yè)的企業(yè)暫不滿足上述財(cái)務(wù)指標(biāo)的，可放寬要求(財(cái)務(wù)指標(biāo)相關(guān)營業(yè)收入、凈利潤放寬至80%),并在申請文件中進(jìn)行明確說明。

　　(六)已在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)或天府(四川)聯(lián)合股權(quán)交易中心掛牌的企業(yè)在同等條件下可優(yōu)先入庫。

　　(七)申報(bào)上市后備資源庫的企業(yè)中若存在同一實(shí)際控制人且從事類似主營業(yè)務(wù)的,則原則上只能申報(bào)一家企業(yè)。

　　第三章入庫程序

　　第四條 企業(yè)申報(bào)材料:

　　(一)四川省上市后備企業(yè)資源庫登記表(見附件)。

　　(二)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。

　　(三)經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的近兩年財(cái)務(wù)報(bào)表和審計(jì)報(bào)告

　　(四)申報(bào)前一個月內(nèi)的由人民銀行征信中心出具的企業(yè)信用報(bào)告。

　　以上四項(xiàng)申報(bào)材料為所有企業(yè)入庫申報(bào)必須提供材料，以下申報(bào)材料請企業(yè)根據(jù)實(shí)際情況提供。

　　(五)與保薦機(jī)構(gòu)簽訂的改制上市財(cái)務(wù)顧問協(xié)議或上市輔導(dǎo)協(xié)議(若有)。

　　(六)全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)或天府(四川)聯(lián)合股權(quán)交易中心掛牌證明文件(若有)。

　　(七)滿足入庫財(cái)務(wù)指標(biāo)第 5 套相關(guān)要求的佐證材料:(僅以適用本辦法第三條規(guī)定的入庫財(cái)務(wù)指標(biāo)第 5套申報(bào)入庫的企業(yè)必須提供。)

　　1.估值報(bào)告;

　　2.按照上海證券交易所發(fā)布的《上海證券交易所科創(chuàng)板企業(yè)發(fā)行上市申報(bào)及推薦暫行規(guī)定(2021 年4月修訂)》(上證發(fā)[2021]23 號)附件1“關(guān)于發(fā)行人科創(chuàng)屬性符合科創(chuàng)板定位要求的專項(xiàng)說明(參考示范格式)”的格式出具企業(yè)預(yù)計(jì)2年內(nèi)能夠滿足科創(chuàng)板通用上市標(biāo)準(zhǔn)第五套的相關(guān)要求的專項(xiàng)說明。

　　第五條 申報(bào)與審核。各市(州)金融局每年自行安排時(shí)間組織本地企業(yè)申報(bào)。企業(yè)應(yīng)按照要求制作申報(bào)材料，向所屬市(州)金融局提交申請。各市(州)金融局會同同級發(fā)展改革、經(jīng)濟(jì)和信息化、科技、財(cái)政、國有資產(chǎn)監(jiān)督管理、市場監(jiān)督管理等部門按照申報(bào)條件對企業(yè)進(jìn)行審核,審核合格后,統(tǒng)一報(bào)送省地方金融監(jiān)管局。

　　省委軍民融合辦、省發(fā)展改革委、經(jīng)濟(jì)和信息化廳、科技廳、省國資委等省級相關(guān)部門對所管轄企業(yè)進(jìn)行遵選,積極推薦符合條件的企業(yè),直接報(bào)省地方金融監(jiān)管局。服務(wù)四川企業(yè)的主要資本市場中介機(jī)構(gòu)可積極推薦符合條件的企業(yè)。

　　省地方金融監(jiān)管局按照企業(yè)注冊地,轉(zhuǎn)達(dá)并督促市(州)金融局做好與推薦企業(yè)的申報(bào)服務(wù)和溝通協(xié)調(diào),按照前款程序申報(bào)審核。省地方金融監(jiān)管局匯總申報(bào)審核結(jié)果并反債省級相關(guān)部門。

　　第六條 登記入庫。省地方金融監(jiān)管局原則上每年 7月 31日前安排對上報(bào)的審核合格的企業(yè)申報(bào)材料進(jìn)行完備性核對,材料完備的予以備案登記,納入上市后備資源庫。材料不完備或不符合條件的應(yīng)向市(州)金融局反饋。

　　第七條 社會公布。“四川省上市后備企業(yè)資源庫名單”確定后,每年定期通過省地方金融監(jiān)管局官方網(wǎng)站向社會公布。

　　第四章 運(yùn)行管理

　　第八條 分類管理。每年入庫工作完成后,邀請證券、會計(jì)法律等方面專家組成專家小組,同時(shí)征求省委軍民融合辦、省發(fā)展改革委、經(jīng)濟(jì)和信息化廳、科技廳、財(cái)政廳、農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳、省衛(wèi)生健康委、省市場監(jiān)管局、四川證監(jiān)局等行業(yè)主管部門和監(jiān)管部門的意見,根據(jù)企業(yè)的行業(yè)、規(guī)模、財(cái)務(wù)等情況,結(jié)合企業(yè)意愿和上市板塊定位,擇優(yōu)、審慎分類到“100 家深交所主板精選”“100 家上交所藍(lán)籌精選”“100 家創(chuàng)業(yè)板行動計(jì)劃”“100 家科創(chuàng)板重點(diǎn)”“100 家北交所重點(diǎn)”“100 家境外上市”等,并聯(lián)合相應(yīng)交易所進(jìn)行精準(zhǔn)培育和輔導(dǎo)。

　　以上六個“100 家”企業(yè)財(cái)務(wù)指標(biāo)應(yīng)滿足下列條件之一:

　　(-)最近兩年連續(xù)盈利，且最近兩年凈利潤累計(jì)不低于 1000萬元,凈資產(chǎn)收益率平均不低于 8%。

　　(二)最近一年盈利，且最近一年?duì)I業(yè)收入不低于 5000 萬元。(三)最近一年?duì)I業(yè)收入不低于 5000 萬元，且研發(fā)投入滿足下列條件之一:(1)最近三年累計(jì)研發(fā)投入占最近三年累計(jì)營 業(yè)收入的比例不低于 15% ;(2)最近兩年累計(jì)研發(fā)投入不低于 5000萬元。

　　(四)最近兩年?duì)I業(yè)收入連續(xù)增長，且年均復(fù)合增長率不低于30%,年均營業(yè)收入不低于 5000 萬元。

　　(五)預(yù)計(jì)1年內(nèi)能夠滿足科創(chuàng)板通用上市標(biāo)準(zhǔn)第五套的相關(guān)要求,即“預(yù)計(jì)市值不低于人民幣 40 億元且主要業(yè)務(wù)或產(chǎn)品需經(jīng)國家有關(guān)部門批準(zhǔn),市場空間大，目前已取得階段性成果。醫(yī)藥行業(yè)企業(yè)需至少有一項(xiàng)核心產(chǎn)品獲準(zhǔn)開展二期臨床試驗(yàn),其他符合科創(chuàng)板定位的企業(yè)需具備明顯的技術(shù)優(yōu)勢并滿足相應(yīng)條件。”

　　以下企業(yè)在同等條件下可優(yōu)先納入六個“100 家”企業(yè)。(-)已納入到最新年度下列企業(yè)名單或庫之一的企業(yè):

　　1.高新技術(shù)企業(yè)名單(四川)

　　2.科技型中小企業(yè)名單(四川)

　　3.四川省“專精特新”企業(yè)

　　4.四川省先進(jìn)技術(shù)上市企業(yè)培育庫

　　5.制造業(yè)單項(xiàng)冠軍

　　6.四川省制造業(yè)“貢嘎培優(yōu)”企業(yè)

　　(二)已與保薦機(jī)構(gòu)簽訂改制上市財(cái)務(wù)顧問協(xié)議或上市輔導(dǎo)協(xié)議的企業(yè)。

　　(三)已在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)創(chuàng)新層掛牌的企業(yè)。

　　為更好適應(yīng)資本市場的變化,六個“100 家”企業(yè)入庫條件可根據(jù)各上市板塊最新的發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整。

　　第九條 動態(tài)管理。對“四川省上市后備企業(yè)資源庫”實(shí)施動態(tài)管理,每年進(jìn)行調(diào)減。

　　對有下列情形之一的已入庫企業(yè),將被調(diào)減出庫。

　　(一)已經(jīng)成功上市;

　　(二)出現(xiàn)重大違法違規(guī)或失信行為;

　　(三)連續(xù)兩年財(cái)務(wù)指標(biāo)等不再符合本辦法第三條規(guī)定的入庫標(biāo)準(zhǔn);

　　(四)企業(yè)注冊地已遷出四川省;

　　(五)企業(yè)主動申請出庫;

　　(六)企業(yè)拒不配合信息更新管理;

　　(七)列入后備資源庫的第一年起,連續(xù)兩年在庫且仍未完成股份制改造的企業(yè)，下一年度將剔除出庫,再次申請入庫,需完成股份制改造。(擬采用紅籌方式上市的企業(yè)不適用本條規(guī)定。)原不符合標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)經(jīng)過發(fā)展,再次申報(bào)經(jīng)評審合格后可進(jìn)入后備資源庫。

　　第十條 信息更新。已入庫企業(yè)須于每年6月30日前完成企業(yè)信息更新填報(bào)。

　　第五章 培育服務(wù)

　　第十一條 對納入到“四川省上市后備企業(yè)資源庫”的企業(yè)，可享受如下培育服務(wù):

　　(一)各級地方金融主管部門對入庫企業(yè)建立培訓(xùn)培育檔案實(shí)行跟蹤指導(dǎo)服務(wù);納入當(dāng)?shù)厣鲜泄ぷ魍七M(jìn)機(jī)制,定期研究協(xié)調(diào)解決入庫企業(yè)反映的具體困難和問題,針對涉及企業(yè)上市的土地、工商、稅務(wù)、環(huán)保等事項(xiàng),協(xié)調(diào)有權(quán)部門及時(shí)出具相關(guān)證明文件。(二)每年邀請相關(guān)專家對企業(yè)進(jìn)行專題培訓(xùn)。

　　(三)根據(jù)省級財(cái)政金融互動政策對于入庫企業(yè)給予相應(yīng)獎勵。省級行業(yè)主管部門對于入庫企業(yè)給予政策支持和重點(diǎn)扶持。(四)定期向銀行、券商和私募基金等金融機(jī)構(gòu)推薦入庫企業(yè),舉辦投融資對接會,指導(dǎo)企業(yè)開展融資路演。

　　第十二條 對納入到六個“100 家”的企業(yè),省地方金融監(jiān)管局將聯(lián)合滬深北交易所、港交所、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、天府(四川)聯(lián)合股權(quán)交易中心等交易場所，對企業(yè)分行業(yè)、分層次分階段進(jìn)行有針對性的上市、掛牌及融資咨詢服務(wù)，為企業(yè)參加交易所專業(yè)培訓(xùn)提供綠色通道,為有投融資需求的企業(yè)提供免費(fèi)路演服務(wù)。

　　第十三條 積極落實(shí)省級財(cái)政金融互動有關(guān)政策,鼓勵地方政府出臺落實(shí)配套獎勵政策。

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