通知公告

第一條根據(jù)《政府投資基金暫行管理辦法》（財預(yù)〔2015〕210號）等規(guī)定，按照《安徽省科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金組建方案》（皖政辦復(fù)〔2018〕341號）要求，為規(guī)范安徽省科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金（以下簡稱“省引導(dǎo)基金”）投資管理，制定本辦法。

第二條省引導(dǎo)基金按照“政府引導(dǎo)，社會參與，重點培育、多級聯(lián)動，市場運作、專業(yè)管理，放管結(jié)合、強化監(jiān)督”的原則，通過設(shè)立科技成果轉(zhuǎn)化投資子基金（以下簡稱“子基金”）和直接股權(quán)投資方式投資國內(nèi)外在皖轉(zhuǎn)化的各類先進科技成果。

第二章職責分工

第三條根據(jù)省政府授權(quán)省財政廳代行省引導(dǎo)基金出資人職責。省科技廳、省財政廳對省引導(dǎo)基金省級財政出資的所有權(quán)、收益權(quán)、處置權(quán)行使終決定權(quán)。

第四條省科技廳、省財政廳負責省引導(dǎo)基金的管理和協(xié)調(diào)，確定省引導(dǎo)基金的發(fā)展方向和目標；研究制定省引導(dǎo)基金相關(guān)監(jiān)管配套制度；組織成立省引導(dǎo)基金專家咨詢委員會；審定省引導(dǎo)基金年度工作計劃、工作報告以及重大事項等；批準子基金設(shè)立方案；對省引導(dǎo)基金運行情況進行監(jiān)督評價等。

第五條省引導(dǎo)基金專家咨詢委員會（以下簡稱“專家咨詢委員會”）負責對省引導(dǎo)基金子基金設(shè)立方案、直接股權(quán)投資和重大事項等進行決策咨詢，并出具意見。專家咨詢委員會委員由省內(nèi)外知名科技、管理、法律、投資、財務(wù)、金融等領(lǐng)域?qū)＜覔危繉萌纹跒槿辏⒏鶕?jù)履職盡責情況進行動態(tài)調(diào)整。專家咨詢委員會下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在省科技廳，承擔專家咨詢委員會日常辦事職能，組織召開專家咨詢委員會會議。

第六條省國有資本運營控股集團有限公司（以下簡稱“省國控集團”）受省科技廳、省財政廳委托，負責設(shè)立安徽省科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金有限責任公司（以下簡稱“省引導(dǎo)基金公司”），履行省引導(dǎo)基金出資人義務(wù)，制定相關(guān)制度和考核辦法，監(jiān)督省引導(dǎo)基金運行；行使省級財政出資的投資、退出、清算、收益等出資人權(quán)利；通過公開招標方式，確定省引導(dǎo)基金管理機構(gòu)。

第七條省引導(dǎo)基金管理機構(gòu)負責受理子基金的設(shè)立申請、盡職調(diào)查、運行管理、退出回收等以及直接股權(quán)投資項目的形式審查、盡職調(diào)查、投資決策、投后管理及投資退出等。

第三章省科技成果庫建設(shè)

第八條省科技廳負責省科技成果轉(zhuǎn)化項目庫（以下簡稱“省科技成果庫”）建設(shè)。

第九條我省企業(yè)、高校、科研院所承擔國家和省重大科技專項、重點研發(fā)計劃等產(chǎn)生的科技成果，獲國家和省科技獎勵的科技成果，創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽獲獎項目，通過專家評審的省高層次科技人才團隊創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)項目，省區(qū)域性股權(quán)交易市場科創(chuàng)板掛牌企業(yè)成果轉(zhuǎn)化項目等，直接進入省科技成果庫。其他各類科技成果（項目）經(jīng)市縣科技部門、有關(guān)歸口管理單位推薦，省科技廳組織專家進行評估，篩選優(yōu)秀項目進入省科技成果庫。

第十條省科技成果庫入庫項目向省引導(dǎo)基金和子基金管理機構(gòu)開放，供其從中擇優(yōu)遴選投資項目。

第四章子基金的設(shè)立

第十一條子基金設(shè)立方式包括與社會資本，國家科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金，市、縣（市、區(qū)）、高新區(qū)（開發(fā)區(qū)）財政性資金以及其他投資者共同發(fā)起設(shè)立，或?qū)σ延械膭?chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資基金增資設(shè)立等。

第十二條子基金分為區(qū)域科技成果轉(zhuǎn)化投資類子基金和高新技術(shù)領(lǐng)域科技成果轉(zhuǎn)化投資類子基金兩類。

區(qū)域科技成果轉(zhuǎn)化投資類子基金，主要投資區(qū)域內(nèi)具有比較競爭優(yōu)勢領(lǐng)域的科技型中小企業(yè)和科技成果轉(zhuǎn)化項目，形成省市（縣、區(qū)）共同支持科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化的合力。一般由市、縣（市、區(qū)）、高新區(qū)（開發(fā)區(qū)）財政性出資平臺提出申請。

高新技術(shù)領(lǐng)域科技成果轉(zhuǎn)化投資類子基金，聚焦1-2個專業(yè)技術(shù)領(lǐng)域，支持領(lǐng)域內(nèi)科技成果轉(zhuǎn)化及產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)做大做強。

第十三條子基金設(shè)立應(yīng)通過公開征集或競爭性談判等方式進行。子基金應(yīng)當在安徽省內(nèi)注冊，經(jīng)營范圍為科技創(chuàng)業(yè)投資，組織形式為公司制或有限合伙制。

第十四條子基金申請者為投資企業(yè)的，其注冊資本或凈資產(chǎn)應(yīng)不低于5000萬元；申請者為創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)的，其實收注冊資本應(yīng)不低于1000萬元。

第十五條子基金申請者應(yīng)當確定一家創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)作為擬設(shè)立的子基金管理機構(gòu)，并具備以下條件：

（一）在中國大陸境內(nèi)注冊，主要從事創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)，有較強的募資能力；

（二）在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會或全國創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案管理系統(tǒng)中備案；

（三）具有完善的創(chuàng)業(yè)投資管理和風險控制流程，規(guī)范的項目遴選和投資決策機制，健全的內(nèi)部財務(wù)管理制度，能夠為所投資企業(yè)提供相關(guān)增值服務(wù)；

（四）至少有2名具備5年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗的專職高級管理人員，管理機構(gòu)團隊核心成員在國家重點支持的高新技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)，至少有2個創(chuàng)業(yè)投資成功案例；

（五）有切實可行的募資方案和投資計劃；

（六）子基金管理機構(gòu)的董監(jiān)高人員（或合伙人）、核心投資團隊成員未受到法律法規(guī)禁止任職的刑事或行政處罰；

（七）子基金管理機構(gòu)對子基金認繳出資額不低于基金規(guī)模的1%。

第十六條子基金申請者應(yīng)向省引導(dǎo)基金管理機構(gòu)提交以下申請材料：

（一）子基金組建或增資方案；

（二）主要出資人的出資承諾書或出資證明；

（三）會計師事務(wù)所出具的投資企業(yè)近期的審計報告；

（四）子基金管理機構(gòu)的有關(guān)材料；

（五）其他應(yīng)當提交的資料。

第十七條與省引導(dǎo)基金共同發(fā)起設(shè)立子基金的，申請者除符合第十四、十五條規(guī)定外，還應(yīng)滿足以下條件：

（一）主要發(fā)起人、子基金管理機構(gòu)已確定，其他出資人（或合伙人）已落實，并保證資金按約定及時足額到位；已草簽發(fā)起人協(xié)議、子基金章程或合伙協(xié)議。

（二）單支子基金規(guī)模不低于1億元，其中省引導(dǎo)基金對單支子基金出資比例原則上不超過子基金總額的30%，且不作為子基金第一大股東或大出資人，子基金其余資金應(yīng)依法募集。

第十八條已設(shè)立的創(chuàng)業(yè)投資基金申請省引導(dǎo)基金增資的，除需符合第十四條規(guī)定條件外，還應(yīng)滿足以下條件：

（一）基金已按有關(guān)法律、法規(guī)設(shè)立，并開始投資運作，按規(guī)定在有關(guān)部門備案;

（二）基金全體出資人首期出資比例不低于注冊資本或承諾出資額的20%；

（三）基金全體出資人同意省引導(dǎo)基金入股（或入伙），且增資價格在不高于基金評估值的基礎(chǔ)上協(xié)商確定。

第十九條子基金可采取一次募集或分期方式出資，省引導(dǎo)基金與其他出資人按照同等比例出資，并在其他出資人出資后再行出資。出資人應(yīng)于子基金完成工商注冊登記后3個月內(nèi)完成首期實繳出資，首期出資不低于總規(guī)模的30%。

第二十條子基金存續(xù)期一般不超過6年。在子基金股權(quán)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓或變現(xiàn)受限等情況下，經(jīng)子基金出資人協(xié)商一致，多可延長2年。

第二十一條子基金設(shè)立流程：

（一）設(shè)立申請。擬與省引導(dǎo)基金合作設(shè)立子基金的主發(fā)起人，向省引導(dǎo)基金管理機構(gòu)提出設(shè)立申請。

（二）形式審查。省引導(dǎo)基金管理機構(gòu)受理子基金設(shè)立申請并進行形式審查。

（三）盡職調(diào)查。省引導(dǎo)基金管理機構(gòu)對通過形式審查的子基金開展盡職調(diào)查，向?qū)＜易稍兾瘑T會出具盡職調(diào)查報告。

（四）投資審核。專家咨詢委員會對省引導(dǎo)基金管理機構(gòu)提交的盡職調(diào)查報告進行審核，出具審核意見。

（五）社會公示。省科技廳根據(jù)專家咨詢委員會審核意見，對子基金設(shè)立方案進行審議，對符合設(shè)立條件的子基金向社會公示。

（六）批準設(shè)立。對公示無異議的，省科技廳、省財政廳批準出資設(shè)立子基金，并向社會公告。

（七）簽署協(xié)議。省引導(dǎo)基金公司與子基金出資人簽署合作（合伙）協(xié)議。協(xié)議應(yīng)明確約定資金到位序時進度。

第二十二條子基金應(yīng)按照規(guī)定做好備案工作，并按照證監(jiān)會相關(guān)法律法規(guī)運作。

第五章直接股權(quán)投資

第二十三條直接股權(quán)投資的決策流程：

（一）項目遴選。省引導(dǎo)基金管理機構(gòu)從省科技成果庫入庫項目中擇優(yōu)遴選擬投資項目，或符合條件的企業(yè)直接向省引導(dǎo)基金管理機構(gòu)提出投資申請。

（二）形式審查。省引導(dǎo)基金管理機構(gòu)對從省科技成果庫中擇優(yōu)挑選的項目或受理的企業(yè)申請的投資項目進行形式審查。

（三）盡職調(diào)查。省引導(dǎo)基金管理機構(gòu)對通過形式審查的項目開展盡職調(diào)查，向?qū)＜易稍兾瘑T會辦公室出具盡職調(diào)查報告。

（五）投資審核。專家咨詢委員會對省引導(dǎo)基金管理機構(gòu)提交的盡職調(diào)查報告進行審核，出具審核意見。

（六）投資決策。省引導(dǎo)基金管理機構(gòu)根據(jù)專家咨詢委員會審核意見，進行終投資決策。

（七）備案公示。省引導(dǎo)基金管理機構(gòu)將擬投資的項目，由省國控集團報省科技廳、省財政廳備案，并向社會公示。

第二十四條省引導(dǎo)基金用于直接股權(quán)投資的資金原則上不超過省引導(dǎo)基金實繳資本的25%。單個項目投資總額原則上不超過2000萬元。

第二十五條省引導(dǎo)基金管理機構(gòu)按照相關(guān)法律法規(guī)和政策規(guī)定，與被投企業(yè)及其他投資主體共同簽訂投資協(xié)議和相關(guān)法律文件。投資期限一般不超過6年，長可延長2年。

第六章投資管理

第二十六條省引導(dǎo)基金管理機構(gòu)負責管理省引導(dǎo)基金直接股權(quán)投資項目，依據(jù)法律法規(guī)和子基金章程（合伙協(xié)議）等規(guī)定，參與子基金增資、章程（合伙協(xié)議）修改、管理機構(gòu)變更、退出清算等重大事項決策，監(jiān)督子基金的投資和運作，但原則上不參與子基金的日常管理。子基金管理機構(gòu)做出投資決定后，應(yīng)在實施投資前3個工作日報告省引導(dǎo)基金管理機構(gòu)。

第二十七條省引導(dǎo)基金及子基金應(yīng)主要投向國內(nèi)外在皖轉(zhuǎn)化的先進科技成果及高新技術(shù)企業(yè)、科技型中小企業(yè)。

省引導(dǎo)基金直接股權(quán)投資須全部投向省內(nèi)項目（系指項目實際落戶安徽境內(nèi)，下同），且不低于80%的資金須投向省科技成果庫入庫項目。子基金投資省內(nèi)項目和資金應(yīng)不低于80%，且投資省科技成果庫入庫項目資金應(yīng)不低于省引導(dǎo)基金出資額的2倍，對單個企業(yè)累計投資原則上不超過子基金規(guī)模的20%。

第二十八條省引導(dǎo)基金及子基金待投資金應(yīng)存放托管銀行或購買國債等風險低、流動性強的符合國家有關(guān)規(guī)定的金融產(chǎn)品。不得開展從事以下業(yè)務(wù)：

（一）投資于已上市企業(yè)（所投資企業(yè)上市后，子基金所持股份未轉(zhuǎn)讓及其配售部分除外）；

（二）從事?lián)！⒌盅骸⑽匈J款、房地產(chǎn)（包括購買自用房地產(chǎn)）等業(yè)務(wù)；

（三）投資于股票、期貨、企業(yè)債券、信托產(chǎn)品、理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品；

（四）進行承擔無限連帶責任的對外投資；

（五）吸收或變相吸收存款，以及發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品的形式募集資金；

（六）向任何第三方提供資金拆借、贊助、捐贈等；

（七）其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。

第二十九條子基金管理機構(gòu)在完成子基金70%的資金投資進度之前，不得再次申請發(fā)起增資。

第三十條省引導(dǎo)基金以出資額為限對子基金和直接股權(quán)投資債務(wù)承擔責任。

第三十一條出現(xiàn)下列情況之一時，省引導(dǎo)基金可選擇退出，且無需經(jīng)由其他出資人同意：

（一）合作協(xié)議簽署后超過6個月子基金未完成備案登記手續(xù)的；

（二）子基金其他出資人未按協(xié)議約定出資且逾期超過6個月的；

（三）子基金設(shè)立后超過6個月未開展投資業(yè)務(wù)的；

（四）子基金設(shè)立后1年內(nèi)投資進度低于投資預(yù)期目標20%的；

（五）子基金設(shè)立后2年內(nèi)投資額低于子基金總規(guī)模30%的，設(shè)立后在4年內(nèi)投資額低于子基金總規(guī)模60%的；

（六）子基金投資領(lǐng)域和方向不符合政策目標的；

（七）子基金管理機構(gòu)發(fā)生實質(zhì)性變化的；

（八）基金未按章程約定投資的；

（九）其他不符合章程約定情形的。

第三十二條省引導(dǎo)基金年度委托管理費（固定部分）與省引導(dǎo)基金管理機構(gòu)年度管理費原則上不超過基金年度實繳規(guī)模的1%。并根據(jù)年度績效評價情況給予省引導(dǎo)基金受托管理機構(gòu)高100萬元獎勵。子基金管理機構(gòu)年度管理費原則上不得超過子基金實繳規(guī)模的2%，具體比例根據(jù)市場及行業(yè)慣例確定。

第七章風險管控

第三十三條省引導(dǎo)基金與其他出資人同股同權(quán)，不分優(yōu)先劣后，不得明股實債。省引導(dǎo)基金管理機構(gòu)應(yīng)遵照國家有關(guān)財政預(yù)算和財務(wù)管理制度等規(guī)定，建立健全內(nèi)部控制和外部監(jiān)管制度，建立投資決策和風險約束機制，切實防范基金運作過程中可能出現(xiàn)的風險。

第三十四條建立資金托管制度。省引導(dǎo)基金和子基金應(yīng)在省科技主管部門公開招標確定的銀行或國家科技成果轉(zhuǎn)化基金招標確定的銀行中選擇一家銀行作為基金托管銀行，開設(shè)托管賬戶，存放資金。托管銀行負責托管子基金資產(chǎn)，按照托管協(xié)議和投資指令負責子基金的資金往來，定期向省引導(dǎo)基金管理機構(gòu)報告資金情況。省引導(dǎo)基金管理機構(gòu)負責對托管銀行履行職責情況進行考核。子基金存續(xù)期內(nèi)產(chǎn)生的股權(quán)轉(zhuǎn)讓、分紅、清算等資金應(yīng)進入托管賬戶，不得循環(huán)投資。

第三十五條建立風險容忍機制。省引導(dǎo)基金投資損失率原則上不超過投資的40%。對投資項目數(shù)和資金損失率均超過40%的，由省科技廳、省財政廳約談，核實投資行為合法合規(guī)情況，必要時可重新組建基金專家咨詢委員會、調(diào)整基金管理機構(gòu)，對存在違法違規(guī)違紀行為的，移交有關(guān)部門查處。

按照鼓勵創(chuàng)新、寬容失敗、盡職免責的原則，省引導(dǎo)基金運營管理雖未實現(xiàn)預(yù)期目標，但有關(guān)單位和個人認真履行職責，未牟取私利且無重大過失的，不追究相關(guān)單位和個人的責任。

第三十六條建立定期報告制度。省國控集團每季度向省財政廳、省科技廳報送省引導(dǎo)基金運行情況、資產(chǎn)負債情況、投資損益情況及其他可能影響投資者權(quán)益的重大情況，以及資產(chǎn)負債表、損益表及現(xiàn)金流量表等報表。子基金管理機構(gòu)每季度向省引導(dǎo)基金管理機構(gòu)提交運行報告和會計報表，并于每個會計年度結(jié)束后4個月內(nèi)向省引導(dǎo)基金管理機構(gòu)提交年度運行情況報告和經(jīng)審計的年度會計報告。

第八章投資退出

第三十七條子基金通過基金份額轉(zhuǎn)讓或股權(quán)轉(zhuǎn)讓、清算等方式實現(xiàn)退出。直接股權(quán)投資通過被投企業(yè)首次公開發(fā)行股票并上市、借殼上市、新三板掛牌以及控股股東、實際控制人回購或第三方收購、股權(quán)置換、訴諸于司法途徑等方式實現(xiàn)退出。

第三十八條鼓勵子基金其他股東和直接股權(quán)投資被投企業(yè)以及其他投資者購買省引導(dǎo)基金出資份額，同等條件下，子基金其他股東和被投企業(yè)股東具有優(yōu)先購買權(quán)。在子基金設(shè)立或直接股權(quán)投資后3年內(nèi)（含3年）購買的，省引導(dǎo)基金出資部分以原始出資額轉(zhuǎn)讓；在3年至5年內(nèi)（含5年）購買的，以省引導(dǎo)基金原始出資額及從子基金成立或直接股權(quán)投資之日起按照轉(zhuǎn)讓時中國人民銀行公布的1年期貸款基準利率計算的利息之和轉(zhuǎn)讓（不足半年的，按半年計算；超過半年不足1年的，按1年計算）；5年以上仍未退出的，子基金中省引導(dǎo)基金出資部分將與其他出資人同股同權(quán)在存續(xù)期滿后清算退出，直接股權(quán)投資中省引導(dǎo)基金出資部分按照政府投資基金有關(guān)規(guī)定適時退出。對于增資設(shè)立的子基金，上述年限從子基金完成變更登記手續(xù)之日起計算。

第三十九條子基金清算完畢后，省引導(dǎo)基金在子基金中出資額年平均收益率超出子基金出資時中國人民銀行公布的1年期貸款基準利率的，將其收益超出基準利率部分的10%獎勵給省引導(dǎo)基金管理機構(gòu)、20%獎勵給子基金管理機構(gòu)、20%獎勵給被投企業(yè)，其余50%作為省引導(dǎo)基金收益。省引導(dǎo)基金直接股權(quán)投資退出后，其出資額年平均收益率超出投資時中國人民銀行公布的1年期貸款基準利率的，將其收益超出基準利率部分的20%獎勵給省引導(dǎo)基金管理機構(gòu)、20%獎勵給被投企業(yè)，其余60%作為省引導(dǎo)基金收益。

第九章收入收繳

第四十條省引導(dǎo)基金收入包括省引導(dǎo)基金退出時應(yīng)收回的原始投資及應(yīng)取得的收益、子基金和直接投資項目清算時省引導(dǎo)基金取得的剩余財產(chǎn)清償收入等。

上述原始投資及取得的收益按照省引導(dǎo)基金的實際出資額以及省引導(dǎo)基金股權(quán)或份額轉(zhuǎn)讓協(xié)議等確定；應(yīng)取得的剩余財產(chǎn)清償收入根據(jù)有關(guān)法律程序確定。

第四十一條省引導(dǎo)基金的收入上繳省級國庫，納入省級財政預(yù)算管理。收入收繳工作由省國控集團負責，按照國庫集中收繳有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第四十二條省引導(dǎo)基金的收入按以下程序上繳：

（一）省引導(dǎo)基金管理機構(gòu)與子基金其他出資人、被投企業(yè)股東等商議股權(quán)或份額退出、收益分配及清算等事宜，并對子基金實施情況和被投企業(yè)經(jīng)營情況的專項審計報告、受讓省引導(dǎo)基金股權(quán)或份額申請以及確認收入所依據(jù)的相關(guān)資料等進行審核；

（二）省引導(dǎo)基金管理機構(gòu)根據(jù)商議及審核結(jié)果，提出省引導(dǎo)基金退出及收入收繳實施方案，經(jīng)省國控集團審核后，報省科技廳、省財政廳審定；

（三）省引導(dǎo)基金管理機構(gòu)根據(jù)省科技廳、省財政廳的審定意見，辦理股權(quán)或份額轉(zhuǎn)讓、收入收繳等手續(xù)，向有關(guān)繳款單位發(fā)送繳款通知；

（四）繳款單位在收到繳款通知后的30日內(nèi)，將應(yīng)繳的省引導(dǎo)基金收入繳入省引導(dǎo)基金托管賬戶，托管賬戶收到資金后的15個工作日內(nèi)，由省國控集團繳入省級國庫。

第十章監(jiān)督考核

第四十三條省科技廳建立統(tǒng)一開放的基金投資管理信息系統(tǒng)，向基金管理機構(gòu)提供項目投資管理服務(wù)，實施“募、投、管、退”全鏈條系統(tǒng)管理，推動項目與資金的對接，加強對子基金的監(jiān)督。

第四十四條省國控集團應(yīng)及時向省科技廳、省財政廳報告省引導(dǎo)基金和子基金法律文件變更、資本增減、違法違規(guī)事件、管理機構(gòu)變動、清算與解散等重大事項。

第四十五條省科技廳、省財政廳建立基金考核評價制度，按年度對省引導(dǎo)基金管理機構(gòu)政策目標實現(xiàn)程度、投資運營情況等開展考核評價，對年度考核不合格的相應(yīng)扣減管理機構(gòu)管理費，對連續(xù)兩年考核不合格的，取消基金管理資格。

其他安徽省可申報項目跳轉(zhuǎn)。

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